Assemblea azionisti
L'Assemblea è l'organo che rappresenta l'interesse della generalità degli azionisti ed esprime, attraverso le proprie deliberazioni, la volontà sociale.
L'Assemblea è competente a deliberare in sede ordinaria o straordinaria, con i quorum costitutivi e deliberativi previsti dalla legge, in considerazione delle specifiche materie da trattare.
L'Assemblea ordinaria approva, inter alia, il bilancio e delibera sulla distribuzione degli utili, nomina gli Amministratori ed i Sindaci e conferisce l'incarico di revisione legale dei conti alla società di revisione, stabilendone i compensi. Essa, inoltre, delibera in materia di politiche e prassi di remunerazione e incentivazione previsti dalla normativa vigente.
L'Assemblea straordinaria è competente a deliberare sulle modifiche statutarie, sulle operazioni di aumento di capitale, sulle fusioni e scissioni.
Assemblea 24 Aprile 2024
Documentazione assembleare
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Assemblea 27 Aprile 2023
Documentazione assembleare
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Assemblea 28 Aprile 2022
Documentazione assembleare
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Assemblee 2021
Documentazione assembleare 21 Ottobre 2021
Altri documenti
Documentazione |
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Rendiconto sintetico delle votazioni |
Verbale Assemblea |
Documentazione assembleare 28 Aprile 2021
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Assemblee 2020
Documentazione assembleare 28 Aprile 2020
Altri documenti
Documentazione assembleare 18 Febbraio 2020
Altri documenti
Documentazione |
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Rendiconto sintetico delle votazioni |
Verbale Assemblea |
Assemblea 10 Aprile 2019
Documentazione assembleare
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Assemblea 11 Aprile 2018
Documentazione assembleare
Altri documenti
Assemblea 11 Aprile 2017
Documentazione assembleare
Altri documenti
Assemblea 12 Aprile 2016
Documentazione assembleare
Assemblea 23 Aprile 2015
Documentazione assembleare
Cariche sociali
Consiglio di Amministrazione
Il Consiglio di Amministrazione è stato nominato dall'Assemblea ordinaria di FinecoBank del 27 aprile 2023 e rimarrà in carica fino all'approvazione del bilancio d'esercizio al 31 dicembre 2025. Il Consiglio di Amministrazione è così composto:
Nome e Cognome | Carica | Luogo e data di nascita | In carica da |
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Presidente | Milano 08/03/1949 | 27/04/2023 | |
Marco Mangiagalli, laureato in Economia Politica presso l'Università Commerciale Luigi Bocconi, ha svolto la maggior parte della sua carriera nel Gruppo Eni. Ha avuto esperienze lavorative anche nel Gruppo Barclays in Italia e nel Gruppo Nuovo Banco Ambrosiano. In Eni ha assunto incarichi di crescente responsabilità fino ad assumere la posizione di Direttore Finanziario e successivamente Chief Financial Officer dal 1993 al 2008. | |||
Vice Presidente | Novara 20/04/1972 | 27/04/2023 | |
Gianmarco Montanari è Direttore Generale della Fondazione Most, (Centro Nazionale per la Mobilità Sostenibile). | |||
Amministratore Delegato e Direttore Generale | Milano 31/08/1960 | 27/04/2023 | |
Alessandro Foti si laurea con lode nel 1984 in Economia e Commercio all'Università Luigi Bocconi di Milano. | |||
Consigliere | Napoli 29/08/1953 | 27/04/2023 | |
E' iscritta all'Ordine degli Avvocati di Roma. Ha iniziato l'attività lavorando in veste di legale interno presso l'Istituto Mobiliare Italiano S.p.A. dal 1981 al 1999, passando poi a San Paolo IMI S.p.A. nel ruolo di Responsabile dell'Ufficio Legale Centrale della Divisione Grandi Clienti fino al 2000. | |||
Consigliere | Milano 27/01/1966 | 27/04/2023 | |
Elena Biffi è laureata con lode in Economia Politica all'Università L. Bocconi e dal 1989 si occupa di tematiche finanziario-assicurative. E' esperta di analisi del rischio, valutazione e modelli matematici. È consigliere indipendente in FinecoBank, Arnoldo Mondadori Editore, REVO Insurance oltre ad essere Commissario Liquidatore di La Concordia S.p.A. in LCA (nomina IVASS). | |||
Consigliere | Sant’Agata di Esaro (CS) 16/07/1961 | 27/04/2023 | |
Giancarla Branda si è laureata in Giurisprudenza e in Economia presso l'Università La Sapienza di Roma, dove ha conseguito anche il diploma di perfezionamento in discipline bancarie. | |||
Consigliere | Roma 22/04/1959 | 27/04/2023 | |
Maria Lucia Candida è laureata in Econonia e Commercio presso la LUISS di Roma nel 1982, ha conseguito un Master in Diritto della Crisi di Impreso presso l’università La Sapienza di Roma nel 2016. | |||
Consigliere | Calcinate (BG) 14/10/1975 | 27/04/2023 | |
Paola Generali è laureata in Scienze Bancarie Finanziarie ed Assicurative all’Università Cattolica del Sacro Cuore di Milano nel 2000, nello stesso anno inizia la sua carriera presso una rinomata società di consulenza come security consultant in ambito Compliance, Cybersecurity e Governace. | |||
Consigliere | Bourgas (Bulgaria) 02/04/1972 | 27/04/2023 | |
Marin Gueorguiev si è laureato in Economia e Commercio presso l'Università Ca' Foscari di Venezia nel 1998. | |||
Consigliere | Lecce 22/10/1956 | 27/04/2023 | |
Arturo Patarnello dal 2001 è professore ordinario di Economia degli Intermediari Finanziari presso l'Università di Milano Bicocca, dove è titolare dei corsi di Gestione Bancaria (corsi di laurea triennali) e Bank Management (corsi di laurea magistrale). | |||
Consigliere | Roma 01/05/1952 | 27/04/2023 | |
Laureata in Economia presso l'Università Cattolica del Sacro Cuore di Milano, è iscritta all'albo dei commercialisti e al registro dei revisori legali. |
I componenti del Consiglio di Amministrazione sono domiciliati per la carica presso la sede della Società.
Elenco delle competenze possedute dagli Amministratori nel rispetto di quanto previsto dal documento 'Composizione qualitativa e quantitativa del Consiglio di Amministrazione di FinecoBank S.p.A.'.
Collegio Sindacale
Il Collegio Sindacale attualmente in carica è composto da cinque membri, di cui tre effettivi e due supplenti. Il Collegio Sindacale resterà in carica fino all'approvazione del bilancio d'esercizio chiuso al 31 dicembre 2025. Il Collegio Sindacale è così composto:
Nome e Cognome | Carica | Luogo e data di nascita | In carica da |
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Presidente del Collegio Sindacale | Gallarate (VA) 06/08/1961 | 27/04/2023 | |
Laureata in Economica e Commercio all'Università Bocconi di Milano nel 1986 con il massimo dei voti, ha conseguito l'abilitazione alla professione di dottore commercialista nel 1989. | |||
Sindaco effettivo | Roma 27/06/1963 | 27/04/2023 | |
Massimo Gatto è nato a Roma il 27 giugno 1963. È laureato in Economia e Commercio all’Università di Roma La Sapienza, è Dottore Commercialista iscritto all’Ordine di Roma e al registro dei Revisori Legali dei Conti. | |||
Sindaco effettivo | Bologna 09/10/1970 | 27/04/2023 | |
Giacomo Ramenghi è nato a Bologna il 9 ottobre 1970. Dottore Commercialista iscritto all'Ordine di Bologna e iscritto al Registro dei revisori legali dal 2003. | |||
Lucia Montecamozzo | Sindaco supplente | Milano 16/09/1966 | 27/04/2023 |
Marco Salvatore | Sindaco supplente | Como 28/12/1965 | 27/04/2023 |
I componenti del Collegio Sindacale sono domiciliati per la carica presso la sede della Società.
Organismo di vigilanza
Con delibera del 15 dicembre 2005, il Consiglio di Amministrazione ha affidato il presidio delle attività oggetto della tutela prevista dal d.lgs. 231/01 ad uno specifico organismo denominato “Organismo di Vigilanza ai sensi dell'art. 6 del d.lgs. 231/2001”, definendone la composizione e la pertinente individuazione delle attività di competenza.
L'Organismo di Vigilanza è composto dai Signori:
- Marianna Li Calzi, Presidente
- Salvatore Messina
- Patrizia Verdesca, Responsabile Internal Audit
La durata in carica dei membri dell'Organismo coincide con quella del Consiglio di Amministrazione che l'ha nominato e i suoi membri possono essere rieletti. La Segreteria dell'Organismo è affidata alla funzione Compliance.
Conformemente al disposto dell'art. 6 del d.lgs. 231/2001, all'Organismo di Vigilanza sono attribuiti i poteri necessari per una puntuale ed efficiente vigilanza sul funzionamento e sull'osservanza del Modello di Organizzazione e di Gestione.
Parte integrante del Modello è il Codice Etico ai sensi del D. Lgs. 231/2001 , documento che contiene le disposizioni volte a garantire che i comportamenti dei soggetti destinatari siano sempre ispirati a criteri di correttezza, collaborazione, lealtà, trasparenza e reciproco rispetto, nonché ad evitare che vengano poste in essere condotte idonee ad integrare le fattispecie di reato e illeciti amministrativi inclusi nell'elenco del d.lgs. 231/01.
E' attivo l'indirizzo di posta elettronica organismodivigilanza231@finecobank.com, cui far confluire eventuali segnalazioni all'Organismo di Vigilanza 231 di FinecoBank S.p.A. di comportamenti contrari ai principi di cui al d.lgs. 231/2001.
Si segnala che il suddetto indirizzo è dedicato esclusivamente alle segnalazioni di propria competenza e che pertanto l'Organismo di Vigilanza non prenderà in esame i reclami della clientela, per le cui modalità di trasmissione alla Banca si rinvia all'apposita sezione del sito.
Nel messaggio dovranno essere forniti tutti gli elementi di identificazione del soggetto segnalante (nome, cognome, indirizzo), per consentire all'Organismo di effettuare eventuali comunicazioni/risposte al segnalante stesso.
Comitati
Comitato Rischi e Parti Correlate
Nome e Cognome | Carica | Luogo e data di nascita | In carica da |
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Presidente | Roma 01/05/1952 | 27/04/2023 | |
Laureata in Economia presso l'Università Cattolica del Sacro Cuore di Milano, è iscritta all'albo dei commercialisti e al registro dei revisori legali. | |||
Consigliere | Milano 27/01/1966 | 27/04/2023 | |
Elena Biffi è laureata con lode in Economia Politica all'Università L. Bocconi e dal 1989 si occupa di tematiche finanziario-assicurative. E' esperta di analisi del rischio, valutazione e modelli matematici. È consigliere indipendente in FinecoBank, Arnoldo Mondadori Editore, REVO Insurance oltre ad essere Commissario Liquidatore di La Concordia S.p.A. in LCA (nomina IVASS). | |||
Consigliere | Lecce 22/10/1956 | 27/04/2023 | |
Arturo Patarnello dal 2001 è professore ordinario di Economia degli Intermediari Finanziari presso l'Università di Milano Bicocca, dove è titolare dei corsi di Gestione Bancaria (corsi di laurea triennali) e Bank Management (corsi di laurea magistrale). | |||
Consigliere | Bourgas (Bulgaria) 02/04/1972 | 27/04/2023 | |
Marin Gueorguiev si è laureato in Economia e Commercio presso l'Università Ca' Foscari di Venezia nel 1998. | |||
Consigliere | Roma 22/04/1959 | 27/04/2023 | |
Maria Lucia Candida è laureata in Econonia e Commercio presso la LUISS di Roma nel 1982, ha conseguito un Master in Diritto della Crisi di Impreso presso l’università La Sapienza di Roma nel 2016. |
Comitato Remunerazione
Nome e Cognome | Carica | Luogo e data di nascita | In carica da |
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Presidente | Novara 20/04/1972 | 27/04/2023 | |
Gianmarco Montanari è Direttore Generale della Fondazione Most, (Centro Nazionale per la Mobilità Sostenibile). | |||
Consigliere | Sant’Agata di Esaro (CS) 16/07/1961 | 27/04/2023 | |
Giancarla Branda si è laureata in Giurisprudenza e in Economia presso l'Università La Sapienza di Roma, dove ha conseguito anche il diploma di perfezionamento in discipline bancarie. | |||
Consigliere | Bourgas (Bulgaria) 02/04/1972 | 27/04/2023 | |
Marin Gueorguiev si è laureato in Economia e Commercio presso l'Università Ca' Foscari di Venezia nel 1998. |
Comitato Nomine
Nome e Cognome | Carica | Luogo e data di nascita | In carica da |
---|---|---|---|
Presidente | Milano 27/01/1966 | 27/04/2023 | |
Elena Biffi è laureata con lode in Economia Politica all'Università L. Bocconi e dal 1989 si occupa di tematiche finanziario-assicurative. E' esperta di analisi del rischio, valutazione e modelli matematici. È consigliere indipendente in FinecoBank, Arnoldo Mondadori Editore, REVO Insurance oltre ad essere Commissario Liquidatore di La Concordia S.p.A. in LCA (nomina IVASS). | |||
Consigliere | Napoli 29/08/1953 | 27/04/2023 | |
E' iscritta all'Ordine degli Avvocati di Roma. Ha iniziato l'attività lavorando in veste di legale interno presso l'Istituto Mobiliare Italiano S.p.A. dal 1981 al 1999, passando poi a San Paolo IMI S.p.A. nel ruolo di Responsabile dell'Ufficio Legale Centrale della Divisione Grandi Clienti fino al 2000. | |||
Consigliere | Lecce 22/10/1956 | 27/04/2023 | |
Arturo Patarnello dal 2001 è professore ordinario di Economia degli Intermediari Finanziari presso l'Università di Milano Bicocca, dove è titolare dei corsi di Gestione Bancaria (corsi di laurea triennali) e Bank Management (corsi di laurea magistrale). |
Comitato Corporate Governance e Sostenibilità Ambientale e Sociale
Nome e Cognome | Carica | Luogo e data di nascita | In carica da |
---|---|---|---|
Presidente | Napoli 29/08/1953 | 27/04/2023 | |
E' iscritta all'Ordine degli Avvocati di Roma. Ha iniziato l'attività lavorando in veste di legale interno presso l'Istituto Mobiliare Italiano S.p.A. dal 1981 al 1999, passando poi a San Paolo IMI S.p.A. nel ruolo di Responsabile dell'Ufficio Legale Centrale della Divisione Grandi Clienti fino al 2000. | |||
Consigliere | Roma 01/05/1952 | 27/04/2023 | |
Laureata in Economia presso l'Università Cattolica del Sacro Cuore di Milano, è iscritta all'albo dei commercialisti e al registro dei revisori legali. | |||
Consigliere | Novara 20/04/1972 | 27/04/2023 | |
Gianmarco Montanari è Direttore Generale della Fondazione Most, (Centro Nazionale per la Mobilità Sostenibile). |
Società di revisione
La società di Revisione deve essere iscritta in un apposito Albo tenuto dalla Consob e, nel corso dell'esercizio, ha il compito di verificare:
- la regolare tenuta della contabilità sociale e la corretta rilevazione dei fatti di gestione nelle scritture contabili;
- che il Bilancio d'esercizio e il Bilancio consolidato rappresentino in modo veritiero e corretto la situazione patrimoniale e finanziaria e il risultato economico dell'esercizio e che siano conformi alle norme che li disciplinano.
Inoltre, su raccomandazione di Consob, svolge la revisione contabile limitata della relazione semestrale consolidata.
Gli incarichi citati, sono stati conferiti nel corso dell'Assemblea ordinaria di FinecoBank del 28 aprile 2021, su proposta motivata del Collegio Sindacale, per gli esercizi 2022-2030, ai sensi del D.Lgs. 39/2010 che ha stabilito la durata dell'incarico in 9 anni non rinnovabili.
La società di revisione attualmente incaricata da FinecoBank è KPMG S.p.A.:
Via Vittor Pisani, 25
20124 Milano
Tel. 0267631
kpmg.it
Le relazioni della società di revisione sono consultabili insieme ai bilanci annuali (bilancio d'esercizio e consolidato) nonché alla relazione semestrale consolidata.
Parti correlate e soggetti collegati
Global Policy per la gestione delle operazioni con soggetti in potenziale conflitto di interesse del Gruppo FinecoBank.
Il Consiglio di Amministrazione di FinecoBank S.p.A. nella seduta del 17 settembre 2024 ha approvato, con i preventivi pareri favorevoli del Comitato Rischi e Parti Correlate e del Collegio Sindacale, la nuova “Global Policy per la gestione delle operazioni con soggetti in potenziale conflitto di interesse del Gruppo FinecoBank” (la “Global Policy ”), che ha lo scopo di definire, nell'ambito dell'operatività del Gruppo FinecoBank S.p.A., i principi e le regole da osservare per il presidio del rischio derivante da situazioni di possibile conflitto di interesse determinate dalla vicinanza di taluni soggetti ai centri decisionali della Banca ovvero delle altre società del Gruppo.
La Global Policy - redatta come compendio organico con l'obiettivo di trattare in modo unitario gli aspetti di governance e gli ambiti di applicazione nonché i profili procedurali e organizzativi - contiene le disposizioni da osservare nella gestione:
- delle Operazioni con Parti Correlate ai sensi del Regolamento CONSOB adottato con delibera del 12 marzo 2010, n. 17221;come tempo per tempo modificato e aggiornato (da ultimo con delibera Consob n. 21624 del 10 dicembre 2020);
- delle Operazioni con Soggetti Collegati ai sensi della disciplina sulle “Attività di rischio e conflitti di interesse nei confronti di soggetti collegati”, dettata dal Capitolo 11 della Circolare Banca d’Italia n. 285 del 17 dicembre 2013 (recante le “Disposizioni di vigilanza per le banche”), così come integrata a seguito dell’aggiornamento n. 33 del 23 giugno 2020;
- delle obbligazioni degli Esponenti Bancari ai sensi dell'art. 136 del Decreto Legislativo del 1° settembre 1993 n. 385 “Testo Unico delle leggi in materia bancaria e creditizia”;
- delle Operazioni con ulteriori soggetti rilevanti in potenziale conflitto di interesse individuati in via di autoregolamentazione dalla Banca, tenuto conto delle disposizioni di legge e regolamentari applicabili in materia;
- dei prestiti concessi agli esponenti (i.e. i membri degli organi di amministrazione, direzione e controllo) e alle loro parti correlate, ai sensi dell'art. 88 della CRD.
Il Consiglio di Amministrazione di FinecoBank S.p.A., con cadenza annuale, valuta se procedere ad una revisione della Global Policy tenendo conto, tra l'altro, di eventuali modifiche della normativa di riferimento e della struttura organizzativa e societaria della Banca o del Gruppo FinecoBank S.p.A., nonché dell'efficacia dimostrata dalla Global Policy stessa nella prassi applicativa.
Documento Informativo Parti Correlate (Accordi contrattuali)
Documenti
Statuto
Lo Statuto è l'atto contenente le regole di funzionamento della Società che completa la disciplina legale. Lo Statuto può essere modificato dall'Assemblea straordinaria ovvero, in specifici casi, dal Consiglio di Amministrazione; le modifiche acquistano efficacia dal momento dell'iscrizione della relativa delibera nel Registro delle Imprese.
Profilo Quali-Quantitativo del Consiglio di Amministrazione
In ottemperanza a quanto prescritto dalle Disposizioni Banca d'Italia sul Governo Societario, il Consiglio di Amministrazione di FinecoBank ha definito e approvato, nella seduta del 23 gennaio 2023, la propria composizione qualitativa e quantitativa (il “Profilo Qualitativo e Quantitativo del Consiglio di Amministrazione di FinecoBank S.p.A.”), considerata ottimale in relazione al conseguimento dell'obiettivo del corretto assolvimento delle funzioni spettanti all'organo amministrativo ai fini dell’assemblea degli azionisti del 27 aprile 2023.
Profilo Quali-Quantitativo del Collegio Sindacale
Il Collegio Sindacale di FinecoBank ha definito e approvato, nella seduta del 13 marzo 2023, la propria composizione qualitativa e quantitativa (il “Profilo Qualitativo e Quantitativo del Collegio Sindacale di FinecoBank S.p.A.”), considerata ottimale in relazione al conseguimento dell'obiettivo del corretto assolvimento delle funzioni spettanti all'organo di controllo ai fini dell'assemblea degli azionisti del 27 aprile 2023.
Regolamento assembleare
L'Assemblea dei soci di FinecoBank S.p.A. ha adottato un Regolamento assembleare volto a disciplinare lo svolgimento dell'Assemblea ordinaria e straordinaria e, in quanto compatibile, delle Assemblee speciali di categoria.
Strategia Fiscale
La Strategia Fiscale di FinecoBank - approvata dal Consiglio di Amministrazione della Banca - stabilisce le linea guida ed i principi nella gestione delle tematiche fiscali e dei rischi associati (di natura sia sanzionatoria, sia reputazionale). Una corretta gestione della variabile fiscale è infatti essenziale per il Gruppo, per i suoi azionisti e per tutti i terzi interessati alle sue attività.
Il documento è stato redatto in linea con i valori della Banca, che riflettono anche la best practice internazionale, e deve essere letto ed applicato nel contesto delle altre policy e procedure di Gruppo.
Documentazione delibere consiliari
Documentazione |
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Estratto verbale CdA 6/02/2024 |
Documentazione |
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Estratto Verbale CdA 07/02/2023 |
Documentazione |
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Estratto Verbale CdA 09/02/2022 |
Documentazione |
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Estratto Verbale CdA 09/02/2021 |
Documentazione |
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Estratto Verbale CdA 05/02/2019 |
Documentazione |
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Estratto Verbale CdA 06/02/2018 |
Documentazione |
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Estratto Verbale CdA 07/02/2017 |
Documentazione |
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Estratto Verbale CdA 08/02/2016 |
Documentazione |
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Estratto Verbale CdA 09/02/2015 |
Relazione sul Governo Societario
Il Consiglio di Amministrazione di FinecoBank S.p.A., con delibera del 12 marzo 2024, ha approvato la “Relazione sul governo societario e gli assetti proprietari 2023” che pone a confronto il sistema di governo societario di cui la Banca si è dotata con le regole di corporate governance previste non soltanto dalla normativa vigente e applicabile alle società con azioni quotate su un mercato regolamentato organizzato e gestito da Borsa Italiana S.p.A., ma anche dal Codice di Autodisciplina predisposto dal Comitato per la Corporate Governance di Borsa Italiana.
Relazione sul Governo Societario e gli assetti proprietari 2023Il Consiglio di Amministrazione di FinecoBank S.p.A., con delibera del 14 marzo 2023, ha approvato la “Relazione sul governo societario e gli assetti proprietari 2022” che pone a confronto il sistema di governo societario di cui la Banca si è dotata con le regole di corporate governance previste non soltanto dalla normativa vigente e applicabile alle società con azioni quotate su un mercato regolamentato organizzato e gestito da Borsa Italiana S.p.A., ma anche dal Codice di Autodisciplina predisposto dal Comitato per la Corporate Governance di Borsa Italiana.
Relazione sul Governo Societario e gli assetti proprietari 2022Il Consiglio di Amministrazione di FinecoBank S.p.A., con delibera del 15 marzo 2022, ha approvato la “Relazione sul governo societario e gli assetti proprietari 2021” che pone a confronto il sistema di governo societario di cui la Banca si è dotata con le regole di corporate governance previste non soltanto dalla normativa vigente e applicabile alle società con azioni quotate su un mercato regolamentato organizzato e gestito da Borsa Italiana S.p.A., ma anche dal Codice di Autodisciplina predisposto dal Comitato per la Corporate Governance di Borsa Italiana.
Relazione sul Governo Societario e gli assetti proprietari 2021Il Consiglio di Amministrazione di FinecoBank S.p.A., con delibera del 16 marzo 2021, ha approvato la “Relazione sul governo societario e gli assetti proprietari 2020” che pone a confronto il sistema di governo societario di cui la Banca si è dotata con le regole di corporate governance previste non soltanto dalla normativa vigente e applicabile alle società con azioni quotate su un mercato regolamentato organizzato e gestito da Borsa Italiana S.p.A., ma anche dal Codice di Autodisciplina predisposto dal Comitato per la Corporate Governance di Borsa Italiana.
Relazione sul Governo Societario e gli assetti proprietari 2020Il Consiglio di Amministrazione di FinecoBank S.p.A., con delibera del 12 marzo 2020, ha approvato la “Relazione sul governo societario e gli assetti proprietari 2019” che pone a confronto il sistema di governo societario di cui la Banca si è dotata con le regole di corporate governance previste non soltanto dalla normativa vigente e applicabile alle società con azioni quotate su un mercato regolamentato organizzato e gestito da Borsa Italiana S.p.A., ma anche dal Codice di Autodisciplina predisposto dal Comitato per la Corporate Governance di Borsa Italiana.
Relazione sul Governo Societario e gli assetti proprietari 2019Il Consiglio di Amministrazione di FinecoBank S.p.A., con delibera del 5 marzo 2019, ha approvato la “Relazione sul governo societario e gli assetti proprietari 2018” che pone a confronto il sistema di governo societario di cui la Banca si è dotata con le regole di corporate governance previste non soltanto dalla normativa vigente e applicabile alle società con azioni quotate su un mercato regolamentato organizzato e gestito da Borsa Italiana S.p.A., ma anche dal Codice di Autodisciplina predisposto dal Comitato per la Corporate Governance di Borsa Italiana.
Relazione sul Governo Societario e gli assetti proprietari 2018Il Consiglio di Amministrazione di FinecoBank S.p.A., con delibera del 1° marzo 2018, ha approvato la “Relazione sul governo societario e gli assetti proprietari 2017” che pone a confronto il sistema di governo societario di cui la Banca si è dotata con le regole di corporate governance previste non soltanto dalla normativa vigente e applicabile alle società con azioni quotate su un mercato regolamentato organizzato e gestito da Borsa Italiana S.p.A., ma anche dal Codice di Autodisciplina predisposto dal Comitato per la Corporate Governance di Borsa Italiana.
Relazione sul Governo Societario e gli assetti proprietari 2017Il Consiglio di Amministrazione di FinecoBank S.p.A., con delibera del 7 marzo 2017, ha approvato la “Relazione sul governo societario e gli assetti proprietari 2016” che pone a confronto il sistema di governo societario di cui la Banca si è dotata con le regole di corporate governance previste non soltanto dalla normativa vigente e applicabile alle società con azioni quotate su un mercato regolamentato organizzato e gestito da Borsa Italiana S.p.A., ma anche dal Codice di Autodisciplina predisposto dal Comitato per la Corporate Governance di Borsa Italiana.
Relazione sul Governo Societario e gli assetti proprietari 2016Il Consiglio di Amministrazione di FinecoBank S.p.A., con delibera dell'8 febbraio 2016, ha approvato la “Relazione sul governo societario e gli assetti proprietari 2015” che pone a confronto il sistema di governo societario di cui la Banca si è dotata con le regole di corporate governance previste non soltanto dalla normativa vigente e applicabile alle società con azioni quotate su un mercato regolamentato organizzato e gestito da Borsa Italiana S.p.A., ma anche dal Codice di Autodisciplina predisposto dal Comitato per la Corporate Governance di Borsa Italiana.
Relazione sul Governo Societario e gli assetti proprietari 2015Il Consiglio di Amministrazione di FinecoBank S.p.A., con delibera del 10 marzo 2015, ha approvato la “Relazione sul governo societario e gli assetti proprietari 2014” che pone a confronto il sistema di governo societario di cui la Banca si è dotata con le regole di corporate governance previste non soltanto dalla normativa vigente e applicabile alle società con azioni quotate su un mercato regolamentato organizzato e gestito da Borsa Italiana S.p.A., ma anche dal Codice di Autodisciplina predisposto dal Comitato per la Corporate Governance di Borsa Italiana.
Relazione sul Governo Societario e gli assetti proprietari 2014Il Consiglio di Amministrazione di FinecoBank S.p.A., con delibera del 5 giugno 2014, ha approvato la “Relazione sul sistema di Corporate Governance e sull'adesione al Codice di Autodisciplina delle Società quotate” che pone a confronto il sistema di governo societario di cui la Banca si è dotata con le regole di corporate governance previste non soltanto dalla normativa vigente e applicabile alle società con azioni quotate su un mercato regolamentato organizzato e gestito da Borsa Italiana S.p.A., ma anche dal Codice di Autodisciplina predisposto dal Comitato per la Corporate Governance di Borsa Italiana.
Relazione sul sistema di governo societarioInternal Dealing
L'art. 19 del Regolamento UE n. 596/2014 in materia di abusi di mercato nonché l'art. 114, comma 7, del D. lgs. 24 febbraio 1998, n. 58 (“TUF”) e gli artt. 152 sexies e ss del Regolamento adottato dalla Consob con delibera n. 11971 del 14 maggio 1999 e successive modificazioni (“Regolamento Consob”), disciplinano gli obblighi informativi e le limitazioni inerenti ad alcune tipologie di operazioni aventi ad oggetto le azioni e/o gli strumenti di debito di emittenti quotati, ovvero altri strumenti finanziari ad essi collegati, poste in essere da “Soggetti Rilevanti” dell'emittente quotato e dalle persone a questi strettamente legate (come in appresso individuate).
La presente procedura in tema di Internal Dealing (nel seguito, “Procedura”) contiene prescrizioni attuative della sopra richiamata disciplina normativa e regolamentare con riferimento a FinecoBank S.p.A. (“Fineco”), nella prospettiva di migliorare la trasparenza ed omogeneità informativa relativamente alle operazioni finanziarie compiute dai soggetti sopra menzionati, in modo da offrire agli investitori un segnale circa la percezione che tali soggetti hanno sulle prospettive della società e/o del gruppo di appartenenza.
Tale disciplina, pertanto, prescinde dal possesso da parte del soggetto rilevante di informazioni riservate e dal loro eventuale utilizzo illecito (fattispecie che, viceversa, configura il reato di insider trading), assumendo che il compimento di certe operazioni finanziarie da parte di determinati soggetti considerati “rilevanti” (vale a dire da parte di soggetti che, per l'incarico ricoperto, hanno modo di conoscere dall'interno le vicende della loro azienda e del gruppo di appartenenza) abbia, di per sè, carattere price sensitive.
La procedura prevede due fondamentali obblighi:
- quello facente capo ai singoli Soggetti Rilevanti di comunicare determinate operazioni su azioni e/o strumenti di debito emessi da Fineco (o strumenti finanziari ad esse collegati) effettuate da loro stessi o da persone ad essi strettamente legate; e
- quello facente capo ai medesimi Soggetti Rilevanti di astenersi dal compiere le predette operazioni in specifici intervalli temporali.